1. 備案產(chǎn)品中允許使用的片劑，暫不包括由飲片（或加輔料）采用浸泡等工藝得到的片類產(chǎn)品（如人參蜜片）。上述蜜片類產(chǎn)品經(jīng)過注冊(cè)批準(zhǔn)后，其他產(chǎn)品可按注冊(cè)產(chǎn)品的相關(guān)技術(shù)要求開展備案工作。

　　2. 對(duì)于采用非上述劑型生產(chǎn)備案產(chǎn)品的，具體要求如下：

　?。?）根據(jù)保健食品的注冊(cè)和劑型適用情況，總局將在必要時(shí)另行擴(kuò)增其他現(xiàn)行《中國(guó)藥典》四部中的藥品劑型。

　　（2）任何個(gè)人或組織在開展充足的備案產(chǎn)品食品形態(tài)研究基礎(chǔ)上，可向總局技術(shù)機(jī)構(gòu)提出增加普通食品形態(tài)的申請(qǐng)。列入備案的普通食品形態(tài)，必須有相應(yīng)的食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家推薦或行業(yè)質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)品劑型或形態(tài)均應(yīng)符合保健食品適宜人群要求，符合個(gè)體每日推薦食用能夠精準(zhǔn)定量要求，且產(chǎn)品食用期間應(yīng)符合產(chǎn)品質(zhì)量安全等要求。

　　三、產(chǎn)品生產(chǎn)工藝要求

　?。ㄒ唬┊a(chǎn)品加工使用的原料要求人參、西洋參、靈芝的單方產(chǎn)品備案時(shí)，原料應(yīng)固定基源、產(chǎn)地（產(chǎn)區(qū)）。用于生產(chǎn)備案產(chǎn)品的原料應(yīng)為符合現(xiàn)行《中國(guó)藥典》的中藥飲片投料；采用符合現(xiàn)行《中國(guó)藥典》的中藥材為原料的，備案人應(yīng)具備原料前處理加工能力，并根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)需要，加工成符合制劑投料使用的飲片規(guī)格。

　?。ǘ┊a(chǎn)品加工工藝要求

　　以人參、西洋參、靈芝為原料的產(chǎn)品備案時(shí)，允許僅以物理粉碎，或以水為溶媒加熱提取的生產(chǎn)工藝，不應(yīng)再有其他引起物質(zhì)基礎(chǔ)發(fā)生改變的生產(chǎn)工藝（如蒸制等）。

　　1. 經(jīng)物理粉碎后制成產(chǎn)品的工藝要求

　　主要工序包括：切制、粉碎、滅菌（一般采取濕熱滅菌或輻照滅菌等滅菌方法）、干燥、過篩。原料經(jīng)物理粉碎時(shí)，不應(yīng)采用超微粉碎，粉碎后的原料原則上不宜超過200目。

　　2. 原料以水為溶媒加熱提取的工藝要求主要工序包括：切制、粉碎、過篩、水煎煮、固液分離（包括過濾等）、濃縮、干燥。水煎煮等工序應(yīng)確定關(guān)鍵工藝參數(shù)（煎煮次數(shù)、加水量、煎煮時(shí)間等）及范圍。

　　（1）備案人提交的生產(chǎn)研究資料應(yīng)為商業(yè)規(guī)模生產(chǎn)，研究資料包括在工藝路線、關(guān)鍵工藝參數(shù)不變的前提下，如何保證大生產(chǎn)時(shí)不改變?cè)贤读狭繒r(shí)，中間體/中間產(chǎn)物得率、成品率應(yīng)相對(duì)穩(wěn)定，中間體的質(zhì)量穩(wěn)定（如主要成分含量、相對(duì)密度、含水量等）。

　　（2）備案產(chǎn)品為固體制劑的，如需要采用水為溶媒提取時(shí)，一般至少選用飲用水，其質(zhì)量必須符合現(xiàn)行中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》（GB5749）。備案產(chǎn)品為液體制劑的，可采用飲用水、純化水進(jìn)行水提取。

　?。?）水煎煮應(yīng)符合傳統(tǒng)煎煮方法，生產(chǎn)工藝參數(shù)設(shè)定應(yīng)保證藥材中有效成分的充分釋放。不宜采用浸漬、低溫滲漉等提取方法。備案產(chǎn)品應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品研發(fā)情況，確定原料的前處理方法、煎煮次數(shù)、加水量、煎煮時(shí)間等參數(shù)。

　　（4）原料以水為溶媒加熱提取后，應(yīng)采用物理方法進(jìn)行固液分離，不應(yīng)通過精制方法（如水提醇沉、膜過濾、離心等）進(jìn)行分離。

　　（5）上述煎煮液，濃縮和干燥時(shí)應(yīng)依據(jù)制劑成型的要求及影響濃縮和干燥效果的因素，選擇適宜的工藝方法制成浸膏或干燥品。

　?。?）產(chǎn)品的原料投料量固定的前提下，輔料用量除應(yīng)具有明確的工藝必要性和合理性外，還應(yīng)確保不同批次終產(chǎn)品得量穩(wěn)定一致。對(duì)于產(chǎn)品生產(chǎn)工藝包括提取工序的固體制劑，填充劑用量可為適量，液體制劑的稀釋劑可為適量。

　　（7）備案人可采用將原料和經(jīng)自行對(duì)原料進(jìn)行水提取后混合制成的產(chǎn)品進(jìn)行備案，產(chǎn)品配方中原料名稱為人參/西洋參/靈芝。對(duì)于已批準(zhǔn)注冊(cè)的保健食品，同時(shí)使用原料粉碎和/或水提物作為配方原料的（如靈芝和靈芝提取物），均應(yīng)轉(zhuǎn)為備案管理。

　?。ㄈ┊a(chǎn)品劑型的主要生產(chǎn)工藝

　　備案人可根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)情況合理選用主要生產(chǎn)工序，必要時(shí)可重復(fù)使用。

　　1. 合劑：提取、過濾、濃縮、混合、溶解、配制、定容、灌封、滅菌、包裝等工序。

　　2. 膏劑：提取、過濾、濃縮、混合、配制（或煉蜜調(diào)制）、灌封、滅菌、包裝等工序。

　　3. 茶劑：提取、干燥、粉碎、混合、包裝等工序。

　　4. 其他劑型主要生產(chǎn)工序應(yīng)符合現(xiàn)行《保健食品備案產(chǎn)品劑型及技術(shù)要求》中的有關(guān)要求。原料經(jīng)輻照滅菌的，產(chǎn)品標(biāo)簽、說明書應(yīng)符合食品標(biāo)簽相關(guān)要求。

　　四、產(chǎn)品技術(shù)要求

　　備案產(chǎn)品的技術(shù)要求中除應(yīng)明確表征相應(yīng)產(chǎn)品劑型的指標(biāo)、微生物指標(biāo)應(yīng)符合《食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)保健食品》（GB16740）外，還應(yīng)符合以下要求：

　?。ㄒ唬┊a(chǎn)品名稱

　　以人參為原料的產(chǎn)品備案時(shí)，產(chǎn)品名稱為“*牌+人參+屬性名”，不應(yīng)以“園參”、“林下山參”作為產(chǎn)品通用名，也不應(yīng)在備案憑證、產(chǎn)品說明書和產(chǎn)品技術(shù)要求中體現(xiàn)“林下山參”。使用林下山參作為原料的產(chǎn)品可申請(qǐng)保健食品注冊(cè)。以靈芝為原料的產(chǎn)品備案時(shí)，產(chǎn)品名稱為“*牌+靈芝+屬性名”“*牌+靈芝（赤芝）+屬性名”“*牌+靈芝（紫芝）+屬性名”。以西洋參為原料的產(chǎn)品備案時(shí)，產(chǎn)品名稱為“*牌+西洋參+屬性名”。茶劑（袋裝茶劑）的產(chǎn)品名稱中屬性名為“茶”，如“**牌人參茶”“**牌人參袋泡茶”。

　　上述原料的產(chǎn)品備案時(shí)，不應(yīng)在產(chǎn)品名稱的通用名后增加原料年限，如“*牌+人參（6年）+屬性名”。

　　（二）鑒別

　　一般應(yīng)采用專屬性較強(qiáng)、靈敏度較高、重現(xiàn)性較好的方法。對(duì)于直接經(jīng)物理粉碎而制成產(chǎn)品的，原則上應(yīng)建立顯微鑒別方法，可根據(jù)原料情況增加專屬性鑒別指標(biāo)。

　　（三）理化指標(biāo)

　　應(yīng)該包括一般質(zhì)量控制指標(biāo)（如水分、灰分、pH值等）、污染物指標(biāo)（如鉛、總砷、總汞等）、真菌毒素以及有限量要求的合成色素、防腐劑、甜味劑、抗氧化劑，及必要的農(nóng)藥殘留指標(biāo)等。

　　（四）標(biāo)志性成分

　　應(yīng)為產(chǎn)品主要原料含有的性質(zhì)穩(wěn)定、能夠準(zhǔn)確定量、與產(chǎn)品保健功能具有相關(guān)性的特征成分。根據(jù)備案產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝，可通過制定單體成分含量、大類成分含量等多種方式表征產(chǎn)品特性。人參和西洋參的單方產(chǎn)品中，技術(shù)指標(biāo)包括總皂苷等；靈芝單方產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)包括多糖類成分等，還可參考已批準(zhǔn)注冊(cè)的產(chǎn)品、現(xiàn)行《中國(guó)藥典》相同品種項(xiàng)下有關(guān)要求制定指標(biāo)和指標(biāo)值。對(duì)于增設(shè)其他指標(biāo)的，應(yīng)提供已有的文獻(xiàn)報(bào)道，并說明具有量效關(guān)系等資料。

　　五、產(chǎn)品備案的其他要求 

　　（一）原料來源要求

　　產(chǎn)品備案時(shí)，原料必須符合食品安全法等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的要求。備案憑證附件2產(chǎn)品技術(shù)要求的原料質(zhì)量要求中，應(yīng)標(biāo)明所用原料的品種基源、產(chǎn)地（產(chǎn)區(qū)）、供應(yīng)商（不超過2家）、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（其中技術(shù)指標(biāo)應(yīng)至少符合原料目錄中的原料技術(shù)要求）等內(nèi)容，其中原料的供應(yīng)商應(yīng)具有合法資質(zhì)，營(yíng)業(yè)執(zhí)照中應(yīng)至少包括原料藥材或飲片銷售的經(jīng)營(yíng)范圍。各省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門在對(duì)人參、西洋參、靈芝保健食品備案原料的管理和追溯過程中，應(yīng)根據(jù)保健食品原料目錄的原料技術(shù)要求，并參照現(xiàn)行《中國(guó)藥典》、食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)加強(qiáng)對(duì)原料農(nóng)藥殘留、重金屬等安全性指標(biāo)和與產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)的外源性物質(zhì)檢測(cè)、監(jiān)管。

　?。ǘ┊a(chǎn)品備案要求

　　保健食品產(chǎn)品申請(qǐng)備案時(shí)，應(yīng)提供由具備合法資質(zhì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的與試制生產(chǎn)為同一批次原料全項(xiàng)目檢驗(yàn)報(bào)告（不同供應(yīng)商、產(chǎn)區(qū)的應(yīng)分別提供），檢驗(yàn)報(bào)告自簽發(fā)之日起至在保健食品備案管理信息系統(tǒng)中提交上報(bào)備案申請(qǐng)之日止，報(bào)告的有效期為2年。檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)原料是否符合現(xiàn)行規(guī)定出具結(jié)論。

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